Compliance in Mexiko

​Quelle: Compliance-Berater 9/2014
 
von Dr. Andreas Voß, LL.M.

 

Das Thema Compliance hat in Mexiko, wo es lange Zeit ein eher stiefmütterliches Dasein gefristet hatte, in den letzten drei bis vier Jahren erheblich an Bedeutung gewonnen. So ist in dem genannten Zeitraum eine Vielzahl relevanter (Bundes-)Gesetze in Kraft getreten, die im folgenden Beitrag summarisch vorgestellt werden. Nachdem die mexikanischen Vollzugsbehörden in den ersten Monaten nach Erlass der entsprechenden Rechtsnormen bei (potenziellen) Gesetzesverstößen oft noch ein Auge zugedrückt und auf die Einleitung von Untersuchungsverfahren verzichtet hatten, ist diese Schonfrist nunmehr abgelaufen. Es werden jetzt empfindliche Geld- und ggf. sogar Haftstrafen verhängt, so dass sich jeder Vorstand einer deutschen oder europäischen Konzernobergesellschaft, die in Mexiko über eine Tochtergesellschaft verfügt, dringend mit dem Thema Compliance beschäftigen sollte.